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·國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)對(duì)發(fā)行公司債券申請(qǐng)的審批
國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)對(duì)符合《公司法》規(guī)定的發(fā)行公司債券的申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)；對(duì)不符合《公司法》規(guī)定的申請(qǐng)，不予批準(zhǔn)。 對(duì)已作出的批準(zhǔn)如發(fā)現(xiàn)不符合《公司法》規(guī)定的，應(yīng)予撤銷(xiāo)。尚未發(fā)行公司債券的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行公司債券的，發(fā)行的公司應(yīng)當(dāng)向認(rèn)購(gòu)人退還所繳款項(xiàng)并加算銀行同期存款利息。
·不得再次發(fā)行公司債券的情形
（一）前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的； （二）對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的。
·發(fā)行公司債券的程序
（一）股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)作出決議。 （二）國(guó)有獨(dú)資公司發(fā)行公司債券，應(yīng)由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門(mén)作出決定。 依照上述第（二）條作出決議或者決定后，公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)。
·發(fā)行公司債券的條件
股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金，可以依照《公司法》發(fā)行公司債券。發(fā)行公司債券需要具備以下條件： （一）股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣六千萬(wàn)元； （二）累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的百分之四十； （三）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息； （四）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策； （五）債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平； （六）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。 發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
·股份有限公司股票上市交易的程序
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的股票上市交易申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)；對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的，不予批準(zhǔn)。股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請(qǐng)文件存放在指定的地點(diǎn)供公眾查閱。
·股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件
（一）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行；（二）公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元；（三）開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者《公司法》實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；（四）持有股票面值達(dá)人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十五以上；（五）公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；（六）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
·上市公司發(fā)行股票的種類(lèi)
公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、機(jī)構(gòu)或者法人的名稱(chēng)，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。
·上市公司發(fā)行記名股票的股東名冊(cè)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)： （一）股東的姓名或者名稱(chēng)及住所； （二）各股東所持股份數(shù)； （三）各股東所持股票的編號(hào)； （四）各股東取得其股份的日期。 發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。
·發(fā)行新股的上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議的事項(xiàng)
（一）新股種類(lèi)及數(shù)額； （二）新股發(fā)行價(jià)格； （三）新股發(fā)行的起止日期； （四）向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額。
·上市公司發(fā)行新股的程序
（一）股東大會(huì)對(duì)發(fā)行新股做出決議；（二）股東大會(huì)作出發(fā)行新股的決議后，董事會(huì)必須向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者省級(jí)人民政府申請(qǐng)批準(zhǔn)。屬于向社會(huì)公開(kāi)募集的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)。 （三）公司經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說(shuō)明書(shū)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表，并制作認(rèn)股書(shū)。 （四）公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。（五）公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告。
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