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公訴機(jī)關(guān)上海市浦東新區(qū)人民法院。
被告人劉某，男，1983年2月3日出生，漢族，戶籍地湖北省鐘祥市，暫住上海市浦東新區(qū)。
辯護(hù)人袁博，上海浩錦律師事務(wù)所律師。
被告人李某，男，1989年5月19日出生，漢族，戶籍地陜西省西安市，暫住上海市閔行區(qū)。
辯護(hù)人顧海霞，上海申同律師事務(wù)所律師。
被告人任某某，男，1993年9月29日出生，漢族，戶籍地山東省，暫住上海市松江區(qū)。
辯護(hù)人周軍俊，上海盛聯(lián)律師事務(wù)所律師。
上述三名被告人均因涉嫌犯非法經(jīng)營罪于2019年3月20日被上海市.浦東分局刑事拘留，同年4月26日被依法逮捕，現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。
上海市浦東新區(qū)人民法院以滬浦檢金融刑訴〔2019〕3887號(hào)起訴書指控被告人劉某、李某、任某某犯非法經(jīng)營罪，于2019年11月15日向本院提起公訴。
本院依法組成合議庭，并依法適用簡易程序，因發(fā)現(xiàn)有不宜適用簡易程序?qū)徖淼那樾危?019年11月29日轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖恚_開庭審理了本案。
上海市浦東新區(qū)人民法院指派檢察員楊某某出庭支持公訴，被告人劉某及辯護(hù)人袁博、被告人李某及辯護(hù)人顧海霞、被告人任某某及辯護(hù)人周軍俊到庭參加訴訟。
現(xiàn)已審理終結(jié)[www.hbhongyijixie.com]。
上海市浦東新區(qū)人民法院指控:2018年8月至2019年3月，南準(zhǔn)凱公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，采用業(yè)務(wù)員 推銷、 聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)中民數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司（以下簡稱“中民數(shù)據(jù)公司”）與中電投先融（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司（以下簡稱“中電投公司”）對接，將客戶投資購買個(gè)股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向中電投公司進(jìn)行報(bào)單、劃款。
2018年12月至2019年2月間，被告人劉某、李某、任某某在明知南準(zhǔn)凱公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，分別擔(dān)任南準(zhǔn)凱公司北區(qū)一部經(jīng)理（任某某2019年2月份起任業(yè)務(wù)員），自行或組織下屬業(yè)務(wù)員利用 、 等聊天工具，引誘投資人通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)。
經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過南準(zhǔn)凱公司入金人民幣13,618,584.28元，有165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元。
其中，2018年12月至2019年2月，被告人劉某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣988,788.00元、支付權(quán)利金人民幣929,239.60元；被告人李某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣2,036,023.00元、支付權(quán)利金人民幣1,957,951.60元；2018年12月至2019年1月,被告人任某某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣295,942.00元、支付權(quán)利金人民幣305,528.60元；2019年2月，被告人任某某擔(dān)任北區(qū)一部業(yè)務(wù)員期間，涉及入金金額人民幣374,805.00元、支付權(quán)利金人民幣171,171.00元。
為證實(shí)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀并出示了相關(guān)證人證言，證監(jiān)會(huì)上海市監(jiān)管局出具的函等相關(guān)文件、鑒定意見等書證，據(jù)此認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究三名被告人的刑事責(zé)任，三名被告人均系從犯，有坦白情節(jié)。
現(xiàn)提請法庭依法判處。
庭審中，三名被告人及辯護(hù)人對起訴書指控的基本犯罪事實(shí)和罪名均沒有意見。
經(jīng)審理查明:2018年8月至2019年3月，南準(zhǔn)凱公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，采用業(yè)務(wù)員 推銷、 聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)中民數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司（以下簡稱“中民數(shù)據(jù)公司”）與中電投先融（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司（以下簡稱“中電投公司”）對接，將客戶投資購買個(gè)股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向中電投公司進(jìn)行報(bào)單、劃款。
2018年12月至2019年2月間，被告人劉某、李某、任某某在明知南準(zhǔn)凱公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，分別擔(dān)任南準(zhǔn)凱公司北區(qū)一部經(jīng)理（任某某2019年2月份起任業(yè)務(wù)員），自行或組織下屬業(yè)務(wù)員利用 、 等聊天工具，引誘投資人通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)。
經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過南準(zhǔn)凱公司入金人民幣13,618,584.28元，有165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元[中法網(wǎng)]。
其中，2018年12月至2019年2月，被告人劉某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣988,788.00元、支付權(quán)利金人民幣929,239.60元；被告人李某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣2,036,023.00元、支付權(quán)利金人民幣1,957,951.60元；2018年12月至2019年1月,被告人任某某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣295,942.00元、支付權(quán)利金人民幣305,528.60元；2019年2月，被告人任某某擔(dān)任北區(qū)一部業(yè)務(wù)員期間，涉及入金金額人民幣374,805.00元、支付權(quán)利金人民幣171,171.00元。
2019年3月19日，被告人劉某、李某、任某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。
本院審理過程中，被告人李某退繳違法所得人民幣五萬元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明:
1、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息，證實(shí)南準(zhǔn)凱公司、中民數(shù)據(jù)公司的基本情況。
2、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的函、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于中電投先融（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》，證實(shí)南準(zhǔn)凱公司、中電投公司均無證券、期貨類業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。
3、中電投公司出具的說明、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)文件，證實(shí)中電投公司因評級不滿足開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)的要求，自2018年8月3日起不再開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)。
4、同案..人馬廣臣、尹訓(xùn)強(qiáng)、劉林芝、王世民、樊士鋒、陳芳等人的供述，證實(shí)南準(zhǔn)凱公司非法從事個(gè)股期權(quán)投資業(yè)務(wù)及被告人劉某、李某、任某某在南準(zhǔn)凱公司的任職情況。
5、投資人張晟俊、趙紀(jì)林等人的證言，證實(shí)南準(zhǔn)凱公司非法經(jīng)營個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的事實(shí)。
6、上海市.浦東分局扣押決定書、扣押清單及上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)本案非法經(jīng)營金額。
7、上海市.浦東分局出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人劉某、李某、任某某的到案情況[www.hbhongyijixie.com]。
8、上海市.浦東分局調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人劉某、李某、任某某的身份情況。
9、被告人劉某、李某、任某某的供述，證實(shí)其到案后均對上述犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。
本院認(rèn)為，被告人劉某、李某、任某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。
公訴機(jī)關(guān)指控被告人劉某、李某、任某某犯非法經(jīng)營罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，罪名成立，應(yīng)予支持。
三名被告人有坦白情節(jié)，在共同犯罪中均起次要作用，系從犯，依法減輕處罰。
被告人李某退繳違法所得人民幣五萬元，可酌情從輕處罰[www.hbhongyijixie.com]。
辯護(hù)人所提對被告人減輕處罰的相關(guān)辯護(hù)意見，本院予以采納[中法網(wǎng)]。
本院為維護(hù)社會(huì)主義主場經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)被告人劉某、李某、任某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會(huì)的危害程度，。
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