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    被證監(jiān)會(huì)處罰公司債券是否還能發(fā)行？ 一、被證監(jiān)會(huì)處罰公司債券是否還能發(fā)行？ 上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券： 1、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏； 2、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； 3、上市公司十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)； 4、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為； 5、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查； 6、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 二、上市公司發(fā)行債券的條件是什么？ 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元； 2、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十； 3、最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息； 4、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策； 5、債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平； 6、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 三、上市公司發(fā)行債券的方式有哪些？ 公司債券的發(fā)行方式有三種，即面值發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行，折價(jià)發(fā)行。假設(shè)其他條件不變，債券的票面利率高于同期銀行存款利率時(shí)，可按超過(guò)債券票面價(jià)值的價(jià)格發(fā)行，稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行。溢價(jià)是企業(yè)以后各期多付利息而事先得到補(bǔ)償；如果債券的票面利率低于同期銀行存款利率，可按低于債券面值的價(jià)格發(fā)行，稱(chēng)為折價(jià)發(fā)行。折價(jià)是企業(yè)以后各期少付利息而預(yù)先給投資者補(bǔ)償。如果債券的票面利率與同期銀行存款利率相同，可按票面價(jià)格發(fā)行，稱(chēng)為面值發(fā)行。溢價(jià)或折價(jià)是發(fā)行債券企業(yè)在債券存續(xù)期內(nèi)對(duì)利息費(fèi)用的一種調(diào)整。 綜上所述，上市公司發(fā)行債券有嚴(yán)格條件限制，并且在特定情況下不允許發(fā)行債券，比如，近一年內(nèi)被證監(jiān)會(huì)處罰公司債券是不可以公開(kāi)發(fā)行的。同時(shí)，上市公司因?yàn)榘l(fā)行債券被處罰，應(yīng)該及時(shí)整改，暫定債券發(fā)行程序，等待驗(yàn)收合格后，方可繼續(xù)申請(qǐng)發(fā)行公司債券。

浙江 何強(qiáng)律師

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