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公訴機關上海市浦東新區人民法院。

被告人劉某，男，1983年2月3日出生，漢族，戶籍地湖北省鐘祥市，暫住上海市浦東新區。

辯護人袁博，上海浩錦律師事務所律師。

被告人李某，男，1989年5月19日出生，漢族，戶籍地陜西省西安市，暫住上海市閔行區。

辯護人顧海霞，上海申同律師事務所律師。

被告人任某某，男，1993年9月29日出生，漢族，戶籍地山東省，暫住上海市松江區。

辯護人周軍俊，上海盛聯律師事務所律師。

上述三名被告人均因涉嫌犯非法經營罪于2019年3月20日被上海市.浦東分局刑事拘留，同年4月26日被依法逮捕，現均羈押于上海市浦東新區看守所。

上海市浦東新區人民法院以滬浦檢金融刑訴〔2019〕3887號起訴書指控被告人劉某、李某、任某某犯非法經營罪，于2019年11月15日向本院提起公訴。

本院依法組成合議庭，并依法適用簡易程序，因發現有不宜適用簡易程序審理的情形，于2019年11月29日轉為普通程序審理，公開開庭審理了本案。

上海市浦東新區人民法院指派檢察員楊某某出庭支持公訴，被告人劉某及辯護人袁博、被告人李某及辯護人顧海霞、被告人任某某及辯護人周軍俊到庭參加訴訟。

現已審理終結[www.hbhongyijixie.com]。

上海市浦東新區人民法院指控:2018年8月至2019年3月，南準凱公司在未經國家證券監督管理部門依法批準的情況下，采用業務員推銷、聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權業務，經中民數據科技（天津）有限公司（以下簡稱“中民數據公司”）與中電投先融（天津）風險管理有限公司（以下簡稱“中電投公司”）對接，將客戶投資購買個股期權的資金以購買股指期權形式向中電投公司進行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人劉某、李某、任某某在明知南準凱公司未經國家有關部門批準而從事股票、期權等業務的情況下，分別擔任南準凱公司北區一部經理（任某某2019年2月份起任業務員），自行或組織下屬業務員利用、等聊天工具，引誘投資人通過“啟盈通”平臺投資個股期權。

經審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過南準凱公司入金人民幣13,618,584.28元，有165名投資者支付權利金人民幣13,309,422元。

其中，2018年12月至2019年2月，被告人劉某擔任北區一部經理期間，涉及入金金額人民幣988,788.00元、支付權利金人民幣929,239.60元；被告人李某擔任北區一部經理期間，涉及入金金額人民幣2,036,023.00元、支付權利金人民幣1,957,951.60元；2018年12月至2019年1月,被告人任某某擔任北區一部經理期間，涉及入金金額人民幣295,942.00元、支付權利金人民幣305,528.60元；2019年2月，被告人任某某擔任北區一部業務員期間，涉及入金金額人民幣374,805.00元、支付權利金人民幣171,171.00元。

為證實上述指控，公訴機關當庭宣讀并出示了相關證人證言，證監會上海市監管局出具的函等相關文件、鑒定意見等書證，據此認為應當以非法經營罪追究三名被告人的刑事責任，三名被告人均系從犯，有坦白情節。

現提請法庭依法判處。

庭審中，三名被告人及辯護人對起訴書指控的基本犯罪事實和罪名均沒有意見。

經審理查明:2018年8月至2019年3月，南準凱公司在未經國家證券監督管理部門依法批準的情況下，采用業務員推銷、聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權業務，經中民數據科技（天津）有限公司（以下簡稱“中民數據公司”）與中電投先融（天津）風險管理有限公司（以下簡稱“中電投公司”）對接，將客戶投資購買個股期權的資金以購買股指期權形式向中電投公司進行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人劉某、李某、任某某在明知南準凱公司未經國家有關部門批準而從事股票、期權等業務的情況下，分別擔任南準凱公司北區一部經理（任某某2019年2月份起任業務員），自行或組織下屬業務員利用、等聊天工具，引誘投資人通過“啟盈通”平臺投資個股期權。

經審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過南準凱公司入金人民幣13,618,584.28元，有165名投資者支付權利金人民幣13,309,422元[中法網]。

其中，2018年12月至2019年2月，被告人劉某擔任北區一部經理期間，涉及入金金額人民幣988,788.00元、支付權利金人民幣929,239.60元；被告人李某擔任北區一部經理期間，涉及入金金額人民幣2,036,023.00元、支付權利金人民幣1,957,951.60元；2018年12月至2019年1月,被告人任某某擔任北區一部經理期間，涉及入金金額人民幣295,942.00元、支付權利金人民幣305,528.60元；2019年2月，被告人任某某擔任北區一部業務員期間，涉及入金金額人民幣374,805.00元、支付權利金人民幣171,171.00元。

2019年3月19日，被告人劉某、李某、任某某被公安機關抓獲歸案，到案后均如實供述了上述犯罪事實。

本院審理過程中，被告人李某退繳違法所得人民幣五萬元。

上述事實，有公訴機關提交，并經法庭質證、認證的下列證據予以證明:

1、國家企業信用信息公示系統查詢信息，證實南準凱公司、中民數據公司的基本情況。

2、中國證券監督管理委員會上海監管局出具的函、中國期貨業協會《關于中電投先融（天津）風險管理有限公司試點業務予以備案的通知》，證實南準凱公司、中電投公司均無證券、期貨類業務經營資質。

3、中電投公司出具的說明、中國期貨業協會文件，證實中電投公司因評級不滿足開展個股場外衍生品業務的要求，自2018年8月3日起不再開展個股場外衍生品業務。

4、同案..人馬廣臣、尹訓強、劉林芝、王世民、樊士鋒、陳芳等人的供述，證實南準凱公司非法從事個股期權投資業務及被告人劉某、李某、任某某在南準凱公司的任職情況。

5、投資人張晟俊、趙紀林等人的證言，證實南準凱公司非法經營個股期權業務的事實。

6、上海市.浦東分局扣押決定書、扣押清單及上海公信會計師事務所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實本案非法經營金額。

7、上海市.浦東分局出具的抓獲經過，證實被告人劉某、李某、任某某的到案情況[www.hbhongyijixie.com]。

8、上海市.浦東分局調取的人口信息，證實被告人劉某、李某、任某某的身份情況。

9、被告人劉某、李某、任某某的供述，證實其到案后均對上述犯罪事實作了如實供述。

本院認為，被告人劉某、李某、任某某違反國家規定，未經國家有關主管部門批準非法經營證券業務，擾亂市場秩序，情節特別嚴重，其行為均已構成非法經營罪。

公訴機關指控被告人劉某、李某、任某某犯非法經營罪的事實清楚，證據確實、充分，罪名成立，應予支持。

三名被告人有坦白情節，在共同犯罪中均起次要作用，系從犯，依法減輕處罰。

被告人李某退繳違法所得人民幣五萬元，可酌情從輕處罰[www.hbhongyijixie.com]。

辯護人所提對被告人減輕處罰的相關辯護意見，本院予以采納[中法網]。

本院為維護社會主義主場經濟秩序，根據被告人劉某、李某、任某某犯罪的事實、犯罪的性質、情節和對于社會的危害程度，。...

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