證券公司法的管理辦法是如何規(guī)定的？
為了增強(qiáng)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，國(guó)家鼓勵(lì)各社會(huì)主體創(chuàng)設(shè)企業(yè)單位，
證券公司法是其中較為常見(jiàn)的一類(lèi)企業(yè)類(lèi)型，為了規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定了
證券公司法的管理辦法，各公司都必須參照該管理辦法的規(guī)定從事經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)。
證券公司管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)
證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范
證券公司行為，根據(jù)
證券法和
公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的
證券公司。
第三條 中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一負(fù)責(zé)
證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對(duì)
證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第二章
證券公司的設(shè)立、變更和終止
第四條 經(jīng)紀(jì)類(lèi)
證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)
證券的代理買(mǎi)賣(mài);
(二)代理
證券的還本付息、分紅派息;
(三)
證券代保管、鑒證;
(四)代理登記開(kāi)戶(hù)。
第五條 綜合類(lèi)
證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)
證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài);
(二)
證券的承銷(xiāo);
(三)
證券投資咨詢(xún)(含財(cái)務(wù)顧問(wèn));
(四)受托投資管理;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
證券公司不得從事B股的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第六條 設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)
證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備
證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)具備
證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員;
(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條 設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事網(wǎng)上
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)
證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上
證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的百分之二十;
(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);
(三)有十名以上計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行;
(四)高級(jí)管理人員中至少有一名計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。
第八條 設(shè)立綜合類(lèi)
證券公司除應(yīng)當(dāng)具備
證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開(kāi)管理制度，確保各類(lèi)業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和帳戶(hù)等方面有效隔離;
(二)具備相應(yīng)
證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于五十人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員;
(三)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第九條
證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。直接或間接持有
證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為
證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請(qǐng)前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到處罰的;
(二)累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的;
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的;
(四)或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十條 經(jīng)紀(jì)類(lèi)
證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更為綜合類(lèi)
證券公司。
第十一條
證券公司可以根據(jù)
公司法、
證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司、
證券營(yíng)業(yè)部、
證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。
第十二條 綜合類(lèi)
證券公司需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事某一
證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請(qǐng)。
設(shè)立子公司必須符合
公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
綜合類(lèi)
證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第十三條 設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊(cè)資本不少于人民幣五億元;
(二)具備相應(yīng)類(lèi)別
證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;
(三)符合綜合類(lèi)
證券公司的相關(guān)條件。
第十四條 設(shè)立從事
證券承銷(xiāo)、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的投資銀行類(lèi)子公司必須具備下列條件：
(一)注冊(cè)資本不少于人民幣五億元;
(二)具備投資銀行類(lèi)
證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;
(三)符合綜合類(lèi)
證券公司的相關(guān)條件。
第十五條 境內(nèi)
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或參股、收購(gòu)境外
證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十六條 境外機(jī)構(gòu)可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立中外合營(yíng)
證券公司。
中外合營(yíng)
證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十七條
證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
(一)撤銷(xiāo)或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu);
(二)變更業(yè)務(wù)范圍;
(三)增加或者減少注冊(cè)資本;
(四)
證券營(yíng)業(yè)部異地遷址;
(五)修改公司章程;
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn);
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十八條
證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
(一)變更公司名稱(chēng)
(二)變更總公司、分公司的住所;
(三)
證券營(yíng)業(yè)部和
證券服務(wù)部的同城遷址;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十九條
證券公司債權(quán)人依法向法院申請(qǐng)
證券公司破產(chǎn)的，
證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
我們可以看出，制定該管理辦法的目的在于加強(qiáng)對(duì)公司的監(jiān)督，只要是在我國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立的
證券公司，都需要參照該管理辦法的規(guī)定，否則就有可能會(huì)觸犯相應(yīng)的法律規(guī)范，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情形，企業(yè)單位還有被撤銷(xiāo)法人資格的威脅。
