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證券從業人員代客理財問題

  網友 公眾會員 來自:山東-東營回復 收藏 樓主
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我是一名證券公司的從業人員,我有一個客戶,平時在一起打球關系還可以,我說我可以給他推薦股票,但是他說平時很忙沒多少時間看股票,叫我幫他操作賬戶,我們之間沒有承諾收益分配問題,就是單純我幫他操作賬戶,他說虧了也沒事,就是說讓我不要亂做票,虧了他自己負責,不要虧大了,我知道證券從業人員帶代客戶操作賬戶是違規的,當然我肯定也不會故意讓客戶損失,想著是能幫到客戶就幫到吧,結果最近股市行情不好,客戶投資的500萬虧損了100萬,客戶現在不滿意了,要找我說理還要到公司投訴我,請問在這件事情上我會負責任嗎?證券公司要負責任嗎?

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2013-3-2 13:48:11 頂部
潘衛斌
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法海游民
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潘衛斌律師(江蘇-無錫) 13861690619回復 2
證券公司沒有責任,你也不需要民事賠償,但公司會對你有處罰證監會可能行政處罰。
·大學法律專業畢業,本科學歷.10年警察工作經歷,使本人積累了豐富的人身閱歷和工作經驗...
2013-3-2 14:23:58 頂部
李柏智
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李柏智律師(廣東-韶關) 13076220410回復 3
你違反證券人員從業規定,會受到行業處罰。
·主任律師,業務高效、進取、誠信,現為韶關市刑事專業委員會委員及韶關仲裁委員會仲...
2013-3-2 14:48:49 頂部
張大勇
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張勇律師(遼寧-沈陽) 13322478547回復 4

你違反證券人員從業規定,會受到行業處罰。
·張勇法學博士簡介沈陽市誠信律師標兵職  務:遼寧華恩律師事務所副主任律師業...
2018-11-10 16:31:21 頂部

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